在近期召开的2024陆家嘴论坛上，证监会党委书记、主席吴清指出，高质量发展是新时代的硬道理，是中国式现代化的本质要求，资本市场只有服从和服务于这个大局，建立健全与经济高质量发展相适配的市场体系和制度机制，才能实现自身的高质量发展。新“国九条”也强调，证券基金行业必须践行金融为民的理念，助力更好地满足人民群众日益增长的财富管理需求，同时应树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性的关系。与居民财富更为贴近的券商财富管理势在必行，买方投顾思维深刻转变、ETF等工具化产品生态建设，平安证券等先行者已经交出一份亮眼的答卷。

6月21日，财联社主办的“2024打造财富管理新质生产力论坛暨首届财富管理·华尊奖颁奖典礼”在苏州落幕，凭借在财富管理上的深耕与创新，平安证券拿下最佳ETF生态奖、最佳投顾团队奖，平安证券副总经理郑霞荣获财富管理领军人物奖。

据悉，今年财联社首次举办“财富管理·华尊奖”评选活动，共有来自证券公司、基金公司财富部门、第三方财富机构在内的百家机构参与角逐，该奖项旨在全面展现近年来财富管理领域的卓越成就与风采，表彰置身于风云变幻的市场中仍恪守初心、砥砺前行，为客户创造持续价值的财富管理实践者。

逆风起势，共建ETF生态圈

公募基金行业费率改革拉开帷幕，券商向买方财富管理服务转型的需求日渐紧迫。与此同时，监管对金融中介机构回归服务本源、做优做强提出更高的要求。在财富管理转型这道命题上，平安证券正在打开新的局面与增长点。

依托综合金融服务优势，平安证券秉承“以客户为中心”的服务理念，提升客户全生命周期服务陪伴能力，着力为客户提供高质量的金融产品与全方位的综合服务体系，并针对投资者财富管理需求的日益精细化、复杂化和多样化，不断优化财富管理体系建设，在ETF生态建设、投顾服务等方面作出新的尝试。

近年A股震荡前行，投资者体验不佳，ETF作为工具类投资产品获得投资者的青睐，也成为平安证券财富管理转型的新抓手。据平安证券相关责任人介绍，围绕着提升投资者金融获得感，平安证券与基金公司、媒体、信息服务商合力为投资者提供优质服务。以2023年为例，通过举办ETF大赛等方式进行投教与ETF服务，平安证券联合17家头部基金公司，邀请近50位行业大咖、基金经理坐镇，打造“ETF巅峰导师团”活动，直播超65场，为超50万投资者带来市场行情、热点产业、ETF投资策略的专业解读，引导投资者选择风险分布更分散、可投资产更多元的ETF品种。

在生态圈建设方面，平安证券在2023年金秋举办ETF行业峰会，汇聚20家公募、多家私募以及研究所、同花顺、大智慧等生态圈重要成员共议ETF未来方向，加速ETF生态圈内沟通交流，促进各方发挥各自优势，合力形成驱动ETF市场继续快速发展的新动力。

在ETF生态圈能力加持下，2023年平安证券客户户均ETF持仓金额大幅提升37%，持仓客户数提升15%。在客户数与户均资产双重提升的驱动下，平安证券个人客户ETF保有规模年内增长56%。同年，平安证券ETF非货基保有规模排名，在上交所提升2名至第5名、在深交所提升6名至第4名。

向“买方投顾”转型，传递有温度的金融

在打造“买方投顾”专业能力上，平安证券借助科技优势，从总部到分支机构，线下线上双线作战，不断加强投顾体系建设，提升服务质量。

具体来看，平安证券投顾服务贯彻以客户为中心的经营模式，借助集团科技赋能优势，在对不同客群科学分析的基础上，明确不同客群画像，针对不同资产层级客户的多样化需求，打造多层级投顾服务体系。

面向大众客户，平安证券通过APP提供线上普惠型“投顾组合”、“科学投顾”投资顾问服务，在线为客户提供投资组合建议、咨询互动、行情分析、线上报告会等服务。同时，针对投资需求多样化的特点，提供行情增值服务、决策工具、付费资讯等多种投资咨询服务。

面对较高资产层级的客户，聚焦客户账户提供“专家投顾”股票服务与“PIA”资产配置服务。“专家投顾”投资顾问服务，通过组合建议、诊问股、线下沙龙、报告会等多形式多场景为客户解决投资交易问题。“PIA”投资顾问服务，通过一对一、多对一的形式提供个性化的投资解决方案与管家式服务。

“千人千面”，个性化的投顾服务体系整体上覆盖了各层级、不同投资需求的客户，科技实力更是系统化服务的硬核支撑。依托先进的数字化平台、高速的交易系统、专业智能的投顾服务，平安证券为超2300万客户提供有温度的投资陪伴，传递有温度的金融服务，满足客户多元化投资需求，提升客户投资体验。

领军人物头雁效应明显，坚持难而正确的事情

在服务实体经济高质量发展与满足人民群众财富管理需求的双重任务上，券商被赋予重要使命，承担着为投资者提供专业、稳健的财富管理服务的重要职责，平安证券正以财富管理为坐标，不断打造服务与专业的向上能力。围绕着券商财富管理业务高质量发展，分管财富管理业务的郑霞始终思考着业态变化带来的新打法与新模式,加快推进财富管理3.0建设。

作为ETF业务的积极践行者和重要参与者，平安证券联合上下游服务机构，打造开放共赢的ETF生态圈，首创“ETF投顾服务”业务模式，通过策略化投研、沉浸式投教、产品化投顾，为投资者带来省心、省时、又省钱的投资体验。“从队伍理念到动作训练，从投研体系到ETF精品池建设，以及投顾组合服务，平安证券都有意识地向ETF业务倾斜。”郑霞表示，投顾服务是连接标准化产品和客户收益体验的核心环节，也是买方投顾服务时代的核心竞争力。

在推进基金投顾服务上，平安证券推出品牌“安心投顾”，提供智能全托的“投”及精准陪伴式的“顾”，助力投资者控制风险，为长期投资打下坚实基础。截至2023年末，基金投顾业务通过“投”与“顾”的服务构建，通过资产配置组合方案，累计服务近5万客户，提升客户投资获得感。

基于客户长期盈利的投资诉求，平安证券启动“客户目标定制型财富管理解决方案”，打造“平安30”买方财富管理品牌，定位于目标定制型买方投顾模式，以投资者为中心，提供完整的资产配置解决方案和陪伴式投资服务，通过持续地“投资”“顾问”组合服务，为投资者保驾护航。

居民财富快速积累，对券商有效服务提出新的挑战，也带来巨大发展空间。平安证券在ETF等业务上积极探索，做出自身特色，实现客户服务与业务模式升级的良性发展，下一步平安证券将继续围绕客户需求，完善升级服务体系，坚持做难而正确的事情，为居民财富管理和社会经济良性发展贡献金融力量。

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